sansa2025
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2025-08-14
每日财经(Mrcj88.cn)讯:
临近周末,监管罚单也开始陆续发出。
6月10日晚间,证监会对国融证券及其员工一次性开出三份行政监管措施。其中,对国融证券作出采取监管谈话措施的决定。因在担任富控互动重大资产重组财务顾问过程中未审慎核查,证监会要求国融证券合规负责人、投行负责人接受监管谈话。
除了监管谈话外,证监会还对国融证券时任并购重组财务顾问业务负责人出具警示函,对项目三名主办人认定为不适当人选3个月,自上而下处理到底。证监会还要求国融证券,对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责。...